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第5章 政体的历史发展(1)

一、政体的起源

政体作为国家政权的组织形式是伴随着国家的产生逐渐形成的,它的渊源可以追溯到军事民主制。

人类社会从野蛮到文明的过渡时期称为“军事民主制时期”或“英雄时代”。原始社会末期,私有制的进一步发展导致掠夺战争的产生。原先,部落间为了对侵略进行报复,或者是为了扩大感到不够的领土,偶尔也发生冲突,而现在进行战争,则纯粹是为了掠夺,战争成为经常的职业了。其所以称为军事民主制,“是因为战争以及进行战争的组织现在已成为民族生活的正常职能”。另一方面,此时的社会基础仍然是氏族公社组织,原始民主制还有活力。恩格斯指出:“一切文化民族都在这个时期经历了自己的英雄时代。”军事民主制的实质是人类社会由原始社会向阶级社会过渡时期的社会权力组织和社会管理形式。

军事民主制的典型形式是由议事会、人民大会和军事首领三个不同的权力机构组成的。议事会,由各氏族酋长组成,是常设权力机关,它一开始就具有最高地位。古希腊社会的酋长会议(称为“布列”)乃后来希腊政治制度中元老院的前身和范本。人民大会,通常由氏族成年男女参加,以举手方式作出决定。它由议事会召集,议事会拟定的公务措施方案交人民大会批准或批驳,人民大会具有最后决定权,所以它是最高权力机关。军事首长,古希腊人称巴赛勒斯,古罗马人称勒克斯,通常由人民大会选举或由人民大会、议事会认可。军事首长是军事司令官,同时兼领祭司和法官之职权,但没有内政权,并不拥有后来阶级社会中国王的权力。

上述三种机构构成了军事民主制的整体。很显然,随着人口的繁殖,财富的增多,阶级的出现,这种民主制度不可能长久维持下去,它们的地位、职能、作用势必要发生变化。社会的发展促使每一组织机构不断扩大职权,而每一组织机构力求集中更多管理权力的趋势也越来越明显。当彼此之间相互作用的发展突破了原始制度制衡作用的范围时,社会管理权力的重心必然会向某一组织机构倾斜。这时,一个以这一组织机构为中心的新的社会管理形式将最终取代军事民主制而成为以后国家制度中政体的基础和前提。酋长会议本来是氏族社会民主制的组织,然而,当它的成员由氏族酋长演变为氏族贵族,当社会组织本身占据社会管理主导地位时,一种贵族共和政体的雏形就出现了。军事首领,本来只是在战时指挥军队,兼有祭祀和审判的权限,由于本身的性质和当时的局势,这些权力又使他同时得以影响内政,职位使他不断地倾向于攫取新的权力。当他实际握有社会管理大权的时候,当原始的社会习俗的成规不再发生作用的时候,一种君主政体的雏形也就出现了。以后,这一地位崇高而又不可缺少的职位逐渐被国王、皇帝等所代替。同样,人民大会是原始民主制的典型组织,当这种民主制的组织和原则在阶级社会的管理中占据着主导地位的时候,它将势必形成一种新的民主制政体。

由此可见,政体作为国家政权的组织形式,并不是国家产生时突然出现的,也不是掌握国家政权的统治阶级主观臆造出来的,而是在国家形成的历史过程中,由原始氏族公社无阶级社会的管理组织——原始民主制,经过原始社会向阶级社会过渡时期的社会管理组织——军事民主制,到阶级社会适应国家形成后社会管理的必然产物。尽管世界上各个地区从原始社会过渡到阶级社会的具体途径和形式千差万别,各地国家产生的时间也相差甚远,但是,从原始社会民主性管理机构的组织形式,经由军事民主制,演变为阶级社会国家权力的组织形式——政体,则是人类社会发展中的一条普遍规律。

二、政体的历史演进

从上述可以看出,国家产生时,脱胎于军事民主制的国家政体主要有三种形式:君主制、贵族制和民主制。君主制是一种专制政体,贵族制和民主制都属共和政体。也就是说,伴随着国家的产生同时形成了两种管理形式:君主专制政体和共和政体。至于某一国家采取何种形式,则取决于国家形成时原管理机构之间相互作用的结果。随着国家制度的巩固和发展,最初所形成的君主制和共和制这两种政体,并非一成不变的。这种演变主要表现为两个方面:一是各种不同类型的国家各有其典型的政体形式。如,奴隶制国家的典型政体是专制君主制,封建制国家的典型政体是专制君主制和等级代表君主制,资产阶级国家的典型政体是议会共和制和总统共和制,而社会主义国家的典型政体则是人民民主共和制。二是两种政体在不同历史时期表现为不同的发展趋势。如,专制君主制是奴隶制时期普遍采用的政体,到了封建制时期便分化出等级代表君主制,而到了资本主义时期,专制君主制已不复存在,仅存的立宪君主制已经失去了原来君主制的意义而与共和制趋于一致了。随着社会的发展,君主制必将被淘汰。

可见,君主制仅与建立在私有制基础上的剥削阶级国家相适应,它是沿着逐渐减弱的途径演进的。相反,共和制却不同,它存在于国家形态的整个历史阶段,虽然在奴隶制和封建制时期,共和制政体显得较为微弱,但总的趋势,它是沿着由低到高、由弱到强的途径发展的。到社会主义时期,它将发展到最高最后阶段,直至国家消亡让位于更高形态的社会管理形式。

(一)奴隶制国家政体

奴隶制国家是从原始民主制社会产生出来的第一种国家形态。奴隶制国家普遍采用的政权形式是以“王权”为特征的君主政体,它的典型政体形式是专制君主制。这种君主制实质是个人独裁的统治。但这并不能简单地在“王权”与“专制”

之间画等号。实际上,在不同时间和不同民族内部,国王的权力有很大差别。在最早产生的通称为“城邦”的小国中,或多或少地存在着某些原始社会的民主成分,国王的权力并非一旦产生就可以达到随意生杀予夺的程度。专制王权即专制君主制的形成,需要多种历史条件。

1.君主制

奴隶制国家之所以普遍采取专制独裁的君主制,其主要原因,一是由奴隶制经济基础决定的。奴隶制是以奴隶主私人占有制为基础的小生产经济方式。这种生产方式一方面需要大大小小的奴隶主直接统治下的分散的小生产,一方面需要整个奴隶主阶级能够形成一种统一的社会力量加强全社会的统治,以便维持奴隶制生产方式的外部条件,这种统一社会力量的最好形式就是君主制。二是从整体上看,古代各国一般都通行君主政体(王制),其中的主要原因,正如亚里士多德指出的:“由于那时贤哲稀少,而且各邦都地小人稀。另一理由是古代诸王都曾经对人民积有功德,同时少数具有才德的人也未必对世人全无恩泽,但功德特大的一人首先受到了拥戴。”古代的埃及、巴比伦、印度、中国等奴隶制国家都曾采用过专制君主制。

2.共和制

奴隶制国家除了普遍采用专制君主制政体外,还有些国家实行的是共和制政体。比如,在公元前6世纪北印度的众多国家中,未罗和拔祗是没有世袭君主的共和国。佛教创始人乔达摩·悉达多(释迦摩尼)即出生在位于今尼泊尔境内的一个共和国中。在这个名为伽毗罗卫的共和国内,不仅都城有公民会议,城镇有公民会议,甚至乡村的大事也要由村民大会解决。

在古代西方,奴隶制国家的共和政体主要有两种形式:民主共和制和贵族共和制。民主共和制,是在所谓全体公民中由选举产生国家官吏实行统治权的制度。其典型代表是古希腊雅典的民主共和制。雅典位于中希腊的阿提卡半岛,荷马时代,雅典同希腊各地一样,处于原始公社解体时期。从公元前8世纪起,由于社会大分工的结果,阶级分化日益显著。为了解决新的社会矛盾,发生了传说中的提修斯改革,确立了贵族政体,成为民主政治的前身。以后经过公元前594年梭伦改革、公元前509~前508年克里斯蒂尼改革,到公元前443~前429年伯里克利执政时期,雅典奴隶制民主制达到了空前的程度。

雅典政权约从公元前7世纪始由执政官、贵族议事会、公民大会三个机构组成,其中贵族议事会具有制定政策和推举执政官的重要权力,并且这一高级官职只能由贵族出任。平民为主体的公民大会没有什么实权,只是为贵族会议拟定的法案加盖合法的印章。提修斯改革主要有两项:第一,在雅典设立中央管理机关,把各部落的重大事务收归中央议事会来管理;第二,把雅典的所有公民分成贵族、农民和手工业者三个等级,并规定唯有贵族才能掌管行政、司法和宗教方面的权力,这就把社会正在形成的阶级划分用法律形式固定了下来。

梭伦改革则把全体自由民划分为四个等级,并规定所有等级的公民均有权参加公民大会,但只有前三等公民可以担任国家公职。同时设立了四百人会议和评审法庭两个新的机构。四百人会议从四个部落中各选一百人组成,作为公民大会的常设机构。陪审法庭的陪审员由四个等级的公民中选出,让普通公民参与审判案件。设立九名执政官和司库官掌管最高行政权。公民大会及其常设机构四百人会议组成了雅典城邦的最高权力机关,成为直接民主制中最为重要的部分。

克利斯提尼改革把雅典按地区划分为十个部落,用五百人会议(每个地区部落选五十人)代替四百人会议,任期一年。

五百人议事会其职能、形式、选举方法同四百人议事会并没有大的差别,依旧是依附于公民大会的会务机关以及执行大会意志的常设机关。贵族议事会继续享有一定的司法职能。公民大会是国家的唯一立法机关,同时具有高级公职人员的任免、执法、行政、军事、财政、宗教事务的决定权。公民大会的绝对权威在改革中树立了起来。为了防止军事首领控制国家政治,设立了十将军委员会,由十个地区部落各选一人组成,一年一任。制定了“贝壳(陶片)放逐法”,用以投票决定把大多数公民认为危害国家的官员驱逐出国。

克利斯提尼的改革标志着雅典直接民主制的形成。到了“伯里克利时代”,取消了公民在被选举权上的财产限制,执政官以及其他几乎所有官职对每个等级的公民都是开放的,雅典的民主政治获得了高度发展。

雅典民主共和制的突出特点是:公民大会是国家的最高权力机关。它有权处理雅典国家的内政、外交、战争与和平等一切重大问题,包括通过和颁布法律、法令,讨论和制定国家财政预算,选举国家高级公职人员等。其他国家机关,如五百人会议、陪审法庭、执政官、十将军委员会等都由它产生,对它负责,受它监督。公民大会开会时,与会者可以在大会上自由发言,讨论议案。会议表决通常采取公开举手的方式,得票超过半数为通过。国家公职人员,上至执政官、下至最底层的小官都要由选举产生。公职人员采取任期制。年满二十岁的男性公民有选举权,年满三十岁的公民有担任公职的平等机会。对权力的制约监督形成了一套制度。公民大会是最高权力机关,但它只有对议案的讨论权和决定权,而无提案权;四百人会议只有提案权,而无决定权;九名执政官和司库官虽掌管最高行政权,但它只能执行公民大会的决定,而且任期只有一年;陪审法庭,为避免陪审官长期垄断这一职务,防止徇私舞弊,规定每年用抽签方式从三十岁以上的公民中选出,并规定每个案件由五百名陪审官共同审理。此外,公民大会一年一度还要对执政官、将军、高级官员进行信任投票,对大多数公民认为危害国家的官员实行放逐。

虽然,以直接民主制为特点的雅典民主共和制是人类政治制度史上的伟大创造,在人类社会发展史上产生了深远的影响,但是,必须指出,雅典的民主政治实质上是雅典奴隶主民主政治。即使在雅典全盛时代,自由公民的总数,连妇女儿童在内,也不过约为九万人,而民主权利对于二三百个属邦和三十六万五千多奴隶来说,是被排除在外的。列宁指出:“奴隶占有制共和国按其内部结构来说分为两种:贵族共和国和民主共和国。在贵族共和国中参加选举的是少数享有特权的人,在民主共和国中参加选举的是全体,但仍然是奴隶主的全体,奴隶是除外的。”

贵族共和制,其典型代表是古罗马共和国。公元前8世纪至公元前6世纪,古罗马处于“王政时代”,公元前509年“王政”结束,建立了奴隶制共和国。罗马贵族共和制政体由执政官、元老院和人民大会三部分组成。执政官由百人队会议从贵族中选出两人组成,权力相等,任期一年,行使最高行政权力,负责指挥军队,召集元老院会议和公民大会。但其权力的行使,不但要受到元老院和人民大会的制约,还要受到“保民官”的监督。元老院由贵族和退任的执政官组成,有决定内外政策、审查和批准法案、控制预算并支配国家财产的权力,也有权监督执政官的行动。元老院是执政官的咨询机构,但由于它的成员任期长,政治经验丰富,大都是一些有势力和地位显赫之人,所以,元老院是罗马共和国中最有权势的机构,也是国家决策的核心。人民大会,包括库里亚大会、森杜里亚大会、特里布斯大会,掌握立法权,选举执政官、大法官、检察官、保民官等重要官员,是罗马共和国最民主的大会,参加者不分血缘和财产等级。但人民大会无权提案,只能对提交的议案投票表示赞成与否。此外,还设立了保民官、大法官、检察官。其中,保民官十人,作为罗马共和国的一种特殊监督机构,是平民反对贵族斗争的重要成果,由平民会议选举产生,是纯粹平民的高级官职。

罗马贵族共和制的主要特点是,一方面,国家权力由贵族阶级选出的少数官员共同掌握;另一方面,人民大会和平民选出的保民官对国家权力的行使发挥着重要的制约监督作用。

(二)封建制国家政体

封建制国家政体主要有三种形式:专制君主制、等级代表君主制和共和制。

1.专制君主制

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