（第一节）北京城市轨道交通投融资创新背景
随着北京城市化进程的不断加快，交通拥堵日益严重，土地资源愈加紧张，尾气污染日趋严峻。大力发展城市轨道交通已成为缓解北京交通拥堵的根本举措，是践行科学发展观，实施公交优先战略，改善城市人居环境的必然要求，是促进城市可持续发展的重要战略举措。2006年，北京市发展改革委向国家发展改革委上报了《关于报审北京市城市快速轨道交通建设规划调整方案的请示》。2007年，国家发展改革委批准了《北京市城市快速轨道交通近期建设规划》。2011年，北京市发展改革委上报了《北京市城市轨道交通建设规划调整方案（2011-2015年）》并报请国家发展改革委，进一步增加了路网规模。目前，北京城市轨道交通在建里程长，投资需求量大，需要在政府主导下推进投融资创新，拓展投融资渠道，吸纳多元化投资，促进北京城市轨道交通又好又快发展。
一、北京城市化进程不断加快
城市化与工业化及经济发展水平密切相关。一个国家在工业化水平低、经济发展落后时，经济活动以农业为主，人口主要集中在农村。随着工业化水平不断提高，经济社会不断发展，产业结构重心开始向制造业、服务业转移，人口从农村大规模转移到城市，城市化水平提高。美国城市学家诺瑟姆研究发现，城市化全过程呈现出由三个阶段构成的S形曲线：①第一阶段是起步阶段，城市化率低于30%，发展速度较为缓慢；②第二阶段是加速阶段，城市化率在30%70%，城市化以加速度向前发展；③第三阶段是逆城市化阶段，城市化率超过70%以后，城市化进程停滞甚至略有下降，开始出现逆城市化进程。
在2010年年底召开的第四届中国城市化国际峰会上，中国国际城市化发展战略研究委员会发布的《2010年中国城市化发展战略研究工程成果》梁琦.城市化率北京位居全国第二［N］.北京青年报，2010-12-20.显示：2008年全国31个省、自治区、直辖市的城市化率前三名依次为上海、北京、天津，紧随其后的分别为广东省、辽宁省、黑龙江省、江苏省、吉林省、新疆维吾尔自治区和内蒙古自治区。其中，北京的上升速度位居第三，城市化率达到了77.31%，比2007年上升了0.74%，比2006年上升了1.71%。2008年北京奥运会、残奥会的顺利举办，有力促进了北京城市化水平的提升，也进一步加快了包括城市轨道交通在内的城市基础设施的发展。奥运场馆、首都机场T3航站楼、北京南站等重大基础设施的建设，拉动了北京经济社会发展，提升了北京城市化水平，对城市轨道交通发展提出了新要求。
二、北京交通拥堵亟需治理
《2009年福田指数——国内居民生活机动性指数研究报告》对我国7个特大城市的交通拥堵成本进行了调查，其中北京居民上下班或上下学拥堵经济成本为335.6元/月，居各城市之首。其次是广州和上海，拥堵的经济成本分别为265.9元/月和253.6元/月，低于北京。以上数据只是数量化的经济成本，尚不包括因交通拥堵而产生的心理焦虑、愤怒、剧烈情绪波动等社会心理成本。
反映城市交通拥堵状况的重要指标之一是城市居民上班出行时间。2010年的《中国新型城市化报告》中指出，我国上班族每天在上班路上花费时间较长，北京上班族每天上班路上花费时间最多，平均需要52分钟，北京与其他城市上班花费时间对比如图1-1所示。
北京城市交通拥堵主要表现在两个方面：一是城市总体交通拥堵，二是城市轨道交通拥挤。从城市总体交通拥堵来看，随着北京城市化进程加快，北京城市人口、机动车数量增加迅猛，但公共交通占出行比例不高，总体交通形势日益严峻。近年来，北京市采取了一系列改善城市交通状况的综合措施，使部分地区交通拥堵得到一定程度的缓解。从城市轨道交通拥挤来看，近几年，随着新建线路陆续通车，北京城市轨道交通客运总量不断上升，承担交通出行的比重逐年增加，但城市轨道交通发展起步较晚，路网规模有限，城市轨道交通拥挤指数不断上升。2010年，北京城市轨道交通全年共运送乘客18.46亿人次，占北京交通出行总量的12.6%，但与欧美大城市40%60%的出行比例相比，差距仍然较大。2011年，北京城市轨道交通全网日客运量基本稳定在600万人次左右，平日负荷强度1.8万人/km，特别是骨干线路长年站外限流，车厢拥挤。
三、北京城市及交通需要可持续发展
（一）城市轨道交通是实现城市可持续发展的重要手段
1992年以来，世界各国开始关注可持续发展问题。可持续发展追求社会、经济、生态三者的持续协调发展。轨道交通对城市可持续发展产生了重大影响，通过发展城市轨道交通，可有效改善城市居民的社会、经济和环境条件，有效改善城市居民的居住、交通、工作环境和生活质量。“中国21世纪议程”提出了大城市交通可持续发展战略目标：近中期建成和城市交通量基本相适应的城市道路网络系统。在客流量大的交通走廊，规划建设大容量快速轨道交通，发展多种形式的客运交通工具。远期发展快速、准时、安全、便捷和舒适的城市交通网络，并逐步建成多层次、多平面的立体交通网络。
在科学发展观及环境、安全、技术等因素综合作用下，轨道交通日益显示出其自身具有的技术经济优势。城市轨道交通具有运能大、占地少、能耗小和环境污染小的优点，依靠以轨道交通为主的公共交通系统解决城市交通问题，不仅在发达国家得到普遍应用，在发展中国家及地区也日益受到重视。确立以轨道交通为主的城市交通运输发展战略，是发展中国家城市交通发展的理性选择。
（二）北京市十分重视交通及城市轨道交通可持续发展
北京市委市政府高度重视公共交通的建设和发展，将优先发展公共交通作为缓解城市交通拥堵，实现城市交通可持续发展的治本之策。2005年4月，为实现北京交通及城市轨道交通的可持续发展，北京市政府颁布了《北京交通发展纲要（2004-2020）》。为深入贯彻落实科学发展观，建设“人文北京、科技北京、绿色北京”，推动北京城市可持续发展，在《北京交通发展纲要（2004-2020）》中提出的中长期交通发展战略基础上，结合北京奥运会后发展的新形势和新要求，北京市进一步明确了2009-2015年交通发展目标和重点。2009年，北京市公布了《北京市建设人文交通科技交通绿色交通行动计划（2009-2015）》，在轨道交通专题部分更是提出了推动轨道交通大发展，提供立体公交服务的战略规划。这些政策为实现北京交通及城市轨道交通可持续发展指明了发展方向，奠定了良好基础。2011年，北京市发展改革委制订的《北京市“十二五”时期重大基础设施发展规划》提出，到2015年，要基本形成市内铁路、市郊铁路、城际铁路三级轨道交通体系，确立轨道交通在城市公共客运系统中的骨干地位，发挥其引导与支撑城市空间结构优化调整的作用。
四、世界各国大力发展城市轨道交通
（一）世界各国十分重视发挥城市轨道交通综合效益
世界各国都十分重视发展城市轨道交通，世界主要大城市大多形成了成熟的轨道交通系统，成为城市公共交通的骨干，取得了十分显着的经济、社会、科技、环保等效益。在世界着名大城市中，城市轨道交通运量都占城市公交运量的50%以上，东京轨道交通承担了86%的公交运量，巴黎为70%，莫斯科和香港为55%张雁，宋敏华，冯爱军.城市轨道交通可持续发展研究及工程示范［M］.北京：中国建筑工业出版社，2010.。
在经济社会方面，城市轨道交通可以引导城市布局合理调整，促进城市经济社会良性发展。稳定、安全、舒适的城市轨道交通网络，可以有效促进沿线特别是车站附近土地综合开发，吸引大量人口向周边地带聚集，带动商业和服务业迅速发展。城市轨道交通还有利于促进旧城改造，改善市中心环境，进一步优化城市结构，从而使各功能区划分更加合理，布局更加科学。在城市土地日益稀缺的情况下，城市轨道交通可以有效节约土地资源，促进城市集约化和内涵式发展。通过城市轨道交通线路延伸和车站设置，一定规模的城市轨道交通可以明显减少地面交通方式对用地的需求，城市轨道交通线路及车站周边住宅、办公、商业用地的内部凝聚力大大增加，城市内各个功能区之间的相互联系也更为便利、紧密，对土地集约化利用产生了积极推动作用。
在科技方面，城市轨道交通可以促进科技发展，提高城市发展的技术含量。城市轨道交通是涉及多学科、多领域、多工种、多环节的投资规模大、建设周期长、科技含量高的复杂系统工程，是技术应用和科技创新的重要领域。城市轨道交通的规划、勘测、设计、建设、运营、维修保养等包括了土木工程、机电工程、电子信息工程、网络控制工程、自动化工程、运输管理等技术领域，涵盖了规划、设计、能源、信息、网络、建筑、房地产、金融、装备制造、进出口贸易、运营管理等专业领域。大力发展城市轨道交通，能够有力促进硬技术和软技术创新。
在环保方面，城市轨道交通可以促进环境保护，有力改善城市生态环境。统计数据表明，以百公里人均能耗为参照标准，城市轨道交通只有小汽车的1/20，城市轨道交通对大气污染的影响程度也远远低于其他交通方式。城市轨道交通是环境友好型交通运输方式，在能源消耗、温室气体排放、社会成本等方面具有显着的比较优势，是建设环境友好型社会、资源节约型社会、低碳经济型社会的重要手段。
（二）世界各国十分重视政策支持城市轨道交通发展
世界各国十分重视对城市轨道交通发展的政策扶持，尤其高度重视投融资制度、体制和机制创新。在城市轨道交通政策体系方面，世界各国均重视构建完善的政策体系和法律法规，明确中央和地方两级政府共同出资建设城市轨道交通网络，重视前期实地调研和建设规划，严格按照法定程序规范建设规模、建设标准、建设时序。为促进城市轨道交通投融资创新，世界各国一般会向运营机构及财团投资者提供多种补助和税制优惠，鼓励社会资本进入城市轨道交通建设运营领域。在各种投融资创新制度安排下，世界各国城市轨道交通投资来源包括政府投资、地方公共团体投资、银行贷款、债券、城市轨道交通建设附加费、城市轨道交通营业收入等，为城市轨道交通建设提供了大量资金，提高了资金利用效率，加快了城市轨道交通和城市的发展速度。
（第二节）本书主要内容
本书包括北京城市轨道交通发展历程与形势、城市轨道交通属性与政府职能、相关理论支撑与国内外经验借鉴、“三位一体”投融资创新体系、政府主导下北京城市轨道交通投融资创新实践、总结与启示等内容，如图1-2所示。
